美股富途控股、老虎证券低开超30% 非法经营遭处罚

5月22日，老虎证券和富途控股的美股盘前股价均下跌超过30%。此前，中国证监会对Tiger Brokers (NZ) Limited（简称老虎）、富途证券国际(香港)有限公司（简称富途）以及长桥证券(香港)有限公司（简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为进行了立案调查，并作出了行政处罚事先告知。

美股富途控股、老虎证券低开超30%

这些机构未经中国证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可和经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取收益，违反了《证券法》的相关规定，构成非法经营证券业务。同时，这三家机构还违反了《证券投资基金法》和《期货和衍生品法》的规定，构成非法从事公募基金销售业务和非法从事期货经纪业务。

上述非法跨境展业行为违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序。依据相关法律，中国证监会拟决定没收这些机构全部违法所得，并依法严厉处罚。当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，中国证监会将充分听取意见后作出最终决定。

未来，中国证监会将继续坚决落实监管要求，严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为元鼎证券，全力维护资本市场秩序和稳定。

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